《托管协议》——非备案必备文件
不论是证券类基Pj金还是股权类基Pj金，都可以选择不托管。
如果基Pj金选择不托管，经常会遭遇中基协的一类反馈意见，即要求上传所有投资者签署的《无托管协议》，《无托管协议》中需要明确说明“本基Pj金无托管”。
按照基Pj金合同指引，无托管的基Pj金产品，需要在基Pj金合同内说明私募V基Pj金财产安全的制度措施以及纠纷解决机制。
销售归集/托管账户信息——备案必备文件
这对基Pj金产品备案提出了两个要求，一是已经开好专户，二是募集资金已经进入专户。
在有托管或者PB综合托管业务的情况下，需要开托管账户和销售归集两个账户，如果没有托管和外包业务，只要开一个销售归集账户即可。
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《投资者明细》——备案必备文件
《投资者明细》包括序号，姓名/机构名称，证件号码，认缴金额，实缴金额，汇总金额，备注；备注包括GP/LP，优先/劣后，是否是管理人或员工跟投。
汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。
同时只需要基Pj金管理人加盖机构公章，不需要投资者再次签字。
对销售业务的管理制度——备案必备文件
对份额登记业务的管理制度——备案必备文件
以上两项文件，可直接提供基Pj金管理人的内控制度文件，并要加盖基Pj金管理人公章。
常见产品备案被拒绝的原因及整改方法私募管理人备案、会员申请、年报、季报、基Pj金管理公司注册转让、投资管理公司注册转让、资产管理公司注册转让、私募高管人员、法律意见书、私募产品保壳，详询高女士：I85 2O85 5537
被拒绝原因一：请填写正确的基Pj金全称
整改方法：基Pj金全称应与合同中的名称完全一致。
被拒绝原因二：请填写正确的管理类型
整改方法：可以选择的管理类型有三种，分别是受托管理、自我管理和顾问管理。
自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基Pj金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基Pj金也应当履行管理人登记手续。
受托管理指采取委托管理方式将资产委托私募V基Pj金管理人进行管理。
顾问管理指私募V基Pj金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。
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